證券投資顧問(wèn)是指從事向客戶提供證券投資咨詢、理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)并收取報(bào)酬的專業(yè)人員。證券投資顧問(wèn)的主要工作包括：對(duì)發(fā)行證券的企業(yè)所在的產(chǎn)業(yè)部門(mén)、企業(yè)本身的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及證券的收益率、安全性、擔(dān)保情況等進(jìn)行分析；向客戶提供參考性的證券市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析資料，對(duì)證券投資提出建議；根據(jù)客戶要求，代擬資本運(yùn)營(yíng)計(jì)劃；按照與客戶簽訂的代理協(xié)議，提供證券籌資策略；參加證券發(fā)行企業(yè)的董事會(huì)，指導(dǎo)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理；擔(dān)任企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
作為證券投資顧問(wèn)，只是為客戶提供投資建議，比如買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶進(jìn)行操作。也就是說(shuō)，證券投資顧問(wèn)提供建議給客戶，決策由客戶自己來(lái)做，盈虧均由客戶自己承擔(dān)，證券公司可能就投資顧問(wèn)服務(wù)收取服務(wù)費(fèi)用，形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項(xiàng)顧問(wèn)費(fèi)用等。專門(mén)從事提供證券投資建議而獲取薪酬的投資管理人士稱為私人證券投資顧問(wèn)。私人證券投資顧問(wèn)是介乎公募基金經(jīng)理和散戶之間的第三方資產(chǎn)管理者，其業(yè)務(wù)屬性具有針對(duì)性、特殊性、非公開(kāi)性等特點(diǎn)。
證券投資行業(yè)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，為了規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，國(guó)家針對(duì)這個(gè)行業(yè)頒布了一定的條約規(guī)范，要求從業(yè)者必須遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，忠實(shí)客戶利益，審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
